北京证监局下发政处罚决定 北京首证投顾暂停新增客户一年

日前，北京证监局对北京首证投资顾问有限公司下发行政处罚决定书，对其承诺收益，虚假、不实、误导性宣传等违规行为责令改正措施。

首先是承诺收益。

证监局指出，首证投顾部分业务人员通过微信向客户发送了“这个票100%成功”“咱们这是100%的准确率”“一个月至少20%收益”“下跌绝不可能发生”“一个周期下来肯定能把亏损赚回来”“保收益的100%准确率”“只要你按照老师指令操作，一只股就能把费用赚回来”“大概做一个半月收益50%”“两个月整体收益40%以上”等信息。

其次是虚假、不实、误导性宣传。

文件显示，首证投顾部分业务人员通过微信向客户发送了“这个是我们公司在证监会备案的对公账户”“我们的价格是经过证监会统一批准的，你不要犹豫”“老师推荐的每一只股票都在证监会有备案，随时可查”等信息。

首证投顾上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第二十四条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，北京证监局责令首证投顾改正，暂停新增客户1年。

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