新三板发首份精选层问询函 不可为了抢占先机’而轻举妄动 从而错过真正的大机会

近日，全国股转公司监管部发出了首份关于精选层的问询函，质疑挂牌公司广东金润和科技股份有限公司(以下简称金润和)存在利用“精选层"、“转板上市”等概念进行公司股票推介、“炒作”的情形。

对此，北京南山投资创始人周运南在接受《证券日报》记者采访时表示，这应该是全国股转公司发出的第一份与精选层相关的问询函，本以为只有在创新层企业向股转公司递交精选层的申请材料后才能看到首份问询函，没料到首份问询函竟然以这种特别的方式与市场见面了。

据悉，问询函具体内容显示：近日，金润和主办券商东莞证券发布风险提示公告称，该公司存在向不特定对象发布发行信息或在不特定对象中寻找潜在认购者的情形。请金润和进一步核实并补充披露。

根据股转公司数据显示，金润和于2014年12月31日在新三板正式挂牌，为创新层集合竞价企业，2018年年报净利2269万元，今年三季报净利2370.71万元。2019年8月30日因重大事项停牌，11月29日因重大事项终止而复牌。

据了解，公司主办券商东莞证券在11月29日发布风险提示公告，指出金润和存在向不特定对象发布发行信息或在不特定对象中寻找潜在认购者的情形，金润和未按全国股转公司相关规定进行融资的情况可能会对公司产生不良影响。

值得一提的是，11月初发布的《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则(试行)(征求意见稿)》中规定：发行人及相关主体在中国证监会作出核准决定及按照全国股转公司有关规定披露招股文件前，不得采取任何公开或变相公开方式进行股票推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他人进行相关活动。

周运南认为，新三板首份精选层问询函的发出，一是表明全国股转公司对企业信披工作及其他规范性方面一直是高标准严要求;二是表明很多企业为了抢精选层赛道开始“各显神通”了;三是提醒企业申请精选层和公开发行都属于重大事项，必须遵循严格的工作流程和信披流程;四是提醒投资者们，在精选层和转板概念面前也要擦亮眼睛，理性投资。

“目前，精选层已经成为了热点话题，此时确实需要一点点‘提示’了。不得不说，精选层的推出对优质企业而言是千载难逢的机遇，但企业家也需要知道一个常识：涉及资本市场的相关活动，遵循规章流程是最起码的要求。另外，企业家在做好自身经营的同时应多请教专业人士，不可为了‘抢占先机’而轻举妄动，从而错过真正的大机会。”中国国际科促会理事布娜新对《证券日报》记者表示。

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